您的位置  婴幼护理  婴幼护理

青岛连创汇科执行董事等两人吃警示函 涉挪用基金财产问题

  • 来源:互联网
  • |
  • 2019-07-04
  • |
  • 0 条评论
  • |
  • |
  • T小字 T大字

  中国网财经7月4日讯 青岛证监局网站日前对青岛连创汇科股权投资管理有限公司(以下简称连创汇科或公司)私募基金业务开展情况进行了现场检查。经查,公司存在以下问题:一是未能恪尽职守,履行谨慎勤勉的义务;二是玩忽职守,不按照规定履行职责;三是挪用基金财产;四是登记备案信息更新不及时;五是档案资料管理不规范。

  刘大龙作为公司执行董事及法定代表人,对公司上述问题负有主要责任,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第四条的规定,未能恪守职业道德和行为规范。

  王馨仪作为公司经理,对公司上述问题负有直接责任,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第四条的规定,未能恪守职业道德和行为规范。

  根据《办法》第三十三条的规定,青岛证监局决定对刘大龙及王馨仪采取出具警示函的监督管理措施。刘大龙及王馨仪应认真吸取教训,加强法律、法规学习,恪守职业道德和行为规范。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条规定:私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)管理、运用私募基金财产,从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)及其他私募服务机构从事私募基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。 私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。 

  以下为原文:

关于对刘大龙采取出具警示函监管措施的决定

〔2019〕14号

  刘大龙:

  近期,我局对青岛连创汇科股权投资管理有限公司(以下简称连创汇科或公司)私募基金业务开展情况进行了现场检查。经查,公司存在以下问题:一是未能恪尽职守,履行谨慎勤勉的义务;二是玩忽职守,不按照规定履行职责;三是挪用基金财产;四是登记备案信息更新不及时;五是档案资料管理不规范。

  你作为公司执行董事及法定代表人,对公司上述问题负有主要责任,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第四条的规定,未能恪守职业道德和行为规范。

  根据《办法》第三十三条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。你应认真吸取教训,加强法律、法规学习,恪守职业道德和行为规范。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

青岛证监局

 2019年7月2日

  关于对王馨仪采取出具警示函监管措施的决定

〔2019〕13号

  王馨仪:

  近期,我局对青岛连创汇科股权投资管理有限公司(以下简称连创汇科或公司)私募基金业务开展情况进行了现场检查。经查,公司存在以下问题:一是未能恪尽职守,履行谨慎勤勉的义务;二是玩忽职守,不按照规定履行职责;三是挪用基金财产;四是登记备案信息更新不及时;五是档案资料管理不规范。

  你作为公司经理,对公司上述问题负有直接责任,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第四条的规定,未能恪守职业道德和行为规范。

  根据《办法》第三十三条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。你应认真吸取教训,加强法律、法规学习,恪守职业道德和行为规范。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 青岛证监局

2019年7月2日

免责声明:本站所有信息均搜集自互联网,并不代表本站观点,本站不对其真实合法性负责。如有信息侵犯了您的权益,请告知,本站将立刻处理。联系QQ:1640731186
友荐云推荐
网站推荐更多>>